¿QUÉ ES EL COMPLIANCE?

El Corporate Compliance es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.
En España, una Empresa puede ser considerada penalmente responsable por los delitos cometidos por sus Socios, Directores, Empleados, Colaboradores y otros terceros que utilicen medios de la empresa.
Dicha responsabilidad se puede traducir en multa económica, suspensión de la actividad, clausura de los locales, disolución de la Empresa, etc.
Si bien el concepto del COMPLIANCE no es algo nuevo, la rápida y reciente evolución de la legislación internacional, combinada con el endurecimiento de las sanciones así como la relevancia que la propia legislación otorga hacia la toma de acciones preventivas de cumplimiento por parte de las organizaciones, ha hecho que el COMPLIANCE sea en la actualidad uno de las cuestiones más novedosas e incipientes a incorporar en las estrategias de gestión y visión de cualquier organización.
El objetivo fundamental de la implantación de un Programa de Compliance en una organización es prevenir y reducir el riesgo de comisión de delitos dentro de la misma.
A tal efecto, las medidas preventivas han de tener la suficiente entidad, y no son suficientes meras directrices o guías de conducta.